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雪缘园比分直播:交易所不能充分发挥一线自律监管功能

时间:2021/9/16 21:11:39   作者:   来源:   阅读:26   评论:0
内容摘要:独立的行动”。其中,北京证券交易所采用公司制的组织形式,而不是目前上海、深圳证券交易所的会员制。在我国现行的证券监管体制下,国内交易所的作用主要是监管机构监管政策的延续。监管机构之间的关系和运作方式没有实质性的影响。从治理体系来看,沪深证券交易所在法理上仍是会员制,但事实上,会员单位和股东大会对交易所基本没有影响。证券...

独立的行动”。其中,北京证券交易所采用公司制的组织形式,而不是目前上海、深圳证券交易所的会员制。在我国现行的证券监管体制下,国内交易所的作用主要是监管机构监管政策的延续。监管机构之间的关系和运作方式没有实质性的影响。从治理体系来看,沪深证券交易所在法理上仍是会员制,但事实上,会员单位和股东大会对交易所基本没有影响。


证券法》第一百零二条规定,证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。在现行的证券监管框架下,中国证监会将对证券交易所的自我监管、市场发展、人员、财务等方面进行全方位的监督管理,交易所的地位不是独立的。可以预见,尽管北京证券交易所采用了公司化的组织形式,但管理层与管理层之间的垂直领导关系仍将延续。


在市场机制不健全的情况下,这种管理关系对市场发展起到了积极的促进作用,但其缺点是政府监管与交易所自律机构不能明确划分,交易所不能充分发挥一线自律监管功能。交易所的自主性相对较小,缺乏市场拓展、产品创新和业务创新的独立性和自主性。为适应我国资本市场的快速发展,金融市场对外开放的不断深化,市场主导功能的逐步发展。


可以考虑在北京证券交易所进行公司改革和市场化经营试点,实现股东多元化和经营便利化。符合国际企业交流的最佳做法。同时,理性化和优化北京证券交易所与监管机构之间的分工,确保交易具有足够的自主创新和自我发展的权威,真正成为独立经营、高效发展的独立市场主体。规范治理,有效提升交流创新能力和核心竞争力。




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